Informacje o EMIR & LEI
Zgodnie z przepisami MiFID II i MiFIR, które weszły w życie 3 stycznia 2018 r., jesteśmy zobowiązani do zgłaszania transakcji naszych klientów właściwemu organowi nadzorczemu. W ramach tego obowiązku sprawozdawczego klienci korporacyjni muszą być identyfikowani za pomocą identyfikatora podmiotu prawnego (LEI). Bez ważnego identyfikatora LEI nasz partner wykonawczy, firma Interactive Brokers (IB), nie może już przeprowadzać transakcji papierami wartościowymi podlegających zgłoszeniu w imieniu klientów korporacyjnych LYNX.
Poniżej znajdują się odpowiedzi na najczęściej zadawane pytania dotyczące Legal Entity Identifier.
Czym jest Legal Entity Identifier (LEI)
Legal Entity Identifier (LEI) to 20-znakowy kod alfanumeryczny służący do jednoznacznej identyfikacji podmiotów uczestniczących w rynkach finansowych. System LEI został wprowadzony w odpowiedzi na kryzys finansowy z 2008 roku w celu zwiększenia przejrzystości i poprawy nadzoru rynkowego. Zgodnie z obowiązującymi przepisami transakcje muszą być zgłaszane do odpowiedniego organu nadzorczego i mogą być jednoznacznie powiązane z podmiotem zgłaszającym poprzez jego kod LEI. Bez ważnego kodu LEI firma Interactive Brokers (IB) nie ma prawa wykonywać w Twoim imieniu transakcji papierami wartościowymi podlegających zgłoszeniu.
Klienci objęci rozliczeniem mogą przekazać swoje obowiązki w zakresie zgłaszania transakcji zgodnie z rozporządzeniem EMIR firmie Interactive Brokers. IB oferuje również pomoc w uzyskaniu kodu LEI dla klientów, którzy podlegają wymogowi posiadania tego kodu, ale jeszcze go nie posiadają.
Uzyskanie dostępu do informacji EMIR i LEI
- Zaloguj się do Zarządzania kontem
- W menu w prawym górnym rogu wybierz Welcome, a następnie Settings. W sekcji Konfiguracja konta wybierz EMIR & LEI Information.
- Zaznacz jedną z poniższych opcji i kliknij Continue:
Nie posiadam kodu LEI, ale chcę, aby IBKR złożył wniosek o nadanie kodu LEI i zajął się sprawozdawczością EMIR w moim imieniu
- Wprowadź wymagane dane identyfikacyjne podmiotu prawnego i kliknij Continue.
- Po uzupełnieniu danych referencyjnych podmiotu prawnego podpisz pełnomocnictwo, wpisując swoje imię i nazwisko oraz klikając Continue.
Posiadam już kod LEI i chcę go wprowadzić
- Wprowadź dane Referencyjne Podmiotu Prawnego.
- Określ, czy chcesz zlecić firmie IBKR sporządzanie sprawozdań zgodnie z rozporządzeniem EMIR.
- Wybierz typ kontrahenta i kliknij Continue.
Nie posiadam kodu LEI i nie chcę, aby IBKR składał wniosek o nadanie kodu LEI w moim imieniu, ponieważ posiadacz rachunku nie podlega rozporządzeniu EMIR.
- Kliknij przycisk Continue aby potwierdzić, że użytkownik zdecydował się nie podawać kodu LEI lub złożyć wniosek o nadanie kodu LEI.
Nie posiadam kodu LEI, ale chcę, aby dostawca zewnętrzny złożył wniosek o nadanie kodu LEI.
O nadanie kodu LEI możesz również zwrócić się bezpośrednio do uprawnionych organizacji wydających. Przykładową listę dostawców można znaleźć pod poniższym linkiem: Uzyskaj kod LEI: Znajdź organizacje wydające kody LEI
Pamiętaj, że nie jesteśmy w stanie udzielić pomocy w przypadku wniosków składanych za pośrednictwem zewnętrznych dostawców.
Najczęściej zadawane pytania
Kto musi złożyć wniosek o nadanie kodu LEI?
Wszyscy uczestnicy rynku finansowego, na których spoczywa obowiązek sprawozdawczy, muszą uzyskać kod LEI. Dotyczy to wszystkich niezależnych podmiotów prawnych, takich jak spółki kapitałowe, spółki osobowe i fundacje.
Osoby fizyczne oraz oddziały lub jednostki organizacyjne przedsiębiorstw pozostające w zależności prawnej nie mają obowiązku uzyskania kodu LEI.
Którzy klienci nie mogą składać raportów za pośrednictwem IB?
Następujące rodzaje rachunków nie kwalifikują się do składania raportów za pośrednictwem Interactive Brokers, ponieważ nie podlegają wymogom sprawozdawczym lub ze względu na swoją strukturę:
- Rachunki administratorów funduszy
- Rachunki indywidualne i wspólne (niepodlegające wymogom sprawozdawczym zgodnie z EMIR)
- Klienci korzystający wyłącznie z usług realizacji zleceń
- Rachunki główne doradców
- Brokerzy polecający (Referrers)
- Zarządzający aktywami i doradcy finansowi
- Administratorzy SIPP
- Rachunki główne programu Employee Track
Jak przebiega proces ubiegania się o kod LEI i jakie są związane z tym koszty?
O kod LEI możesz ubiegać się za pośrednictwem naszego partnera usługowego Interactive Brokers (IB) lub poprzez zewnętrzną organizację wydającą kody LEI.
W przypadku ubiegania się o kod LEI za pośrednictwem IB pobierane są opłaty. Dokładną wysokość opłat możesz znaleźć w cenniku lokalnego oddziału w sekcji List of Prices and Services.
Co się stanie, jeśli nie podasz kodu LEI?
Bez kodu LEI firma LYNX nie będzie mogła w imieniu swoich klientów korporacyjnych realizować transakcji papierami wartościowymi podlegających obowiązkowi zgłoszenia.
Gdzie mogę uzyskać więcej informacji na temat kodu LEI?
Ogólne informacje na temat kodu LEI są dostępne na stronach internetowych Komitetu Nadzoru Regulacyjnego LEI (LEI ROC) pod adresem www.leiroc.org oraz Globalnej Fundacji Identyfikatorów Podmiotów Prawnych (GLEIF) pod adresem www.gleif.org.
Gdzie można znaleźć więcej informacji na temat raportowania EMIR?
Więcej informacji na temat raportowania EMIR można znaleźć na stronie: Raportowanie EMIR.